A . A、会计、柜台业务制度执行不到位(未按照ATM钥匙和密码分管原则执行双人操作,未按规定妥善保管ATM的钥匙和密码(含备用))B . B、客户单日累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料C . C、客户当日累计超限额手持外币现钞结汇业务,且未提供相关证明材料D . D、客户适合度评估不规范。包括但不限于:未对衍生产品交易进行客户适合度评估;未对客户适合度评估的合理性进行及时复核。
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