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证券交易题库 / 第六章证券自营业务题库

[多选] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A . A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B . B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C . C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D . D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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第六章证券自营业务题库

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