1.  >>  证券交易题库 / 证券交易题库
 证券交易题库 / 证券交易题库

[多选] 根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A . 为客户提供融资融券服务
B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

  1积分
 参考答案:
 参考解析:

证券经纪业务的禁止行为包括:
(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券。
(2)不得侵占、损害客户的合法权益。
(3)不得未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券;或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。
(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。
(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。
(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
(10)不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。
(11)不得泄露客户资料。

 佳题速递:
  • 在CAD中复制的快捷键是()。 室内装饰设计员题库
  • 交通工程设施系统由交通安全设施系统和机电设施系统组成,而机电设施系统又由监控设施系统、通信设施系统和收费设施系统三大系统构成。 交通安全设施题库
  • 在花盆角铁上加工畸形工件时,转速应较高. 车工技师题库
  • 采取什么措施可控制汽轮机的胀差变化过大? 汽轮机运行与检修题库
  • 在网络营销下,市场性质发生了一系列的变化() 电子商务概论题库
  • 金融机构之所以被称为金融企业,是因为它所经营的对象不是普通商品,而是()。 第三章金融机构与金融制度题库