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证券市场基础知识题库 / 第七章证券中介机构题库

[不定项选择] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

A . A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B . B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C . C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D . D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第七章证券中介机构题库

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