>> 期货投资分析题库 / 期货法律法规题库

期货投资分析题库 / 期货法律法规题库

[多选] 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行

A . A．介绍业务规则
B . B．内部控制
C . C．内部稽核
D . D．合规检查

1积分

期货法律法规题库

参考答案：

点击查看答案

参考解析：

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

佳题速递：

对职业道德基本原则产生不利影响的因素包括（）审计综合练习题库

壬申之乱日本文化知识竞赛题库

第一届中国围棋甲级联赛是哪一年开始的？（）。围棋知识竞赛题库

山泽逸平对赤松要的雁形形态理论进行了扩展，提出了什么发展过程（）. 产业经济学题库

城市社区具有哪些特点？城市管理学题库

理财经理应定期为客户评估资产配置执行情况的基础上，帮助客户共同做出调整资产配置方案的决策，并对客户所持有的产品进行合理调整。一般而言，理财经理为客户检视投资状况和调整资产配置方案，应至少每1年执行一次。（）服务规范与制度题库