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 证券发行与承销题库 / 第一章证券经营机构的投资银行业务题库

[多选] 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A . A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B . B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C . C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D . D.最近3年内无重大违法违规行为

 参考答案:
 参考解析:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;
(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;
(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。

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