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 证券发行与承销题库 / 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库

[多选] 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列()工作。

A . A.防止关联方违规占用发行人资源
B . B.防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C . C.关注发行人募集资金的专户存储
D . D.保障关联交易的公允性和合规性

 参考答案:
 参考解析:

保荐机构在进行持续督导时,主要承担下列工作:
(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;
(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;
(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

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