1.  >>  公司信贷题库 / 个人理财题库
 公司信贷题库 / 个人理财题库

[多选] ()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

A . A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B . B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C . C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束。
D . D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E . E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

  1积分
 参考答案:
 参考解析:

根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知,ACD项中的行为违反了监管规避准则。
根据《银行业从业人员职业操守》十五条规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取个人利益,也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。
B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

 佳题速递:
  • 我国国家标准把国民经济各行业分为()个门类。 第四章行业分析题库
  • 接触网带电部分至固定接地物的距离应不少于200mm。 中级轨道车司机题库
  • 关于幼儿的食物选择,下列说法不正确的是()。 不同生理人群营养题库
  • 构成追越局面的条件包括:() Ⅰ、后船只能看到前船的尾灯;Ⅱ、后船赶上前船;Ⅲ、相互驶近致有构成碰撞危险 互见中的行动规则题库
  • 决定红细胞血型的物质是()。 基础综合第二章生理学题库
  • 什么是有源滤波器,它与普通滤波器相比有哪些优缺点? 发电厂热工人员题库